2022-11-19今日SH600663股票最新净值和交易情况

陆家嘴(SH600663)：

　　世界上有两种买房，一种，是从众追涨，人越多就越值得抢;一种，是价值判断，含金量越高才越值得出手。 而第一种无疑是当下的主流，人多似乎就是一种买房正确。 但20年上海楼市用魔幻现实证明，采用价值判断的购房者，最终才能赢得盆满钵满。 比... 网页链接

财经早餐：

　　据澎湃新闻报道，上月初，国内知名投资者王国斌旗下泉果基金管理有限公司传来最新消息，泉果首只专户产品(泉果基金桃源一期)结束募集。综合媒体报道，该专户产品在全市场认购超170亿元，是年内成立的首只百亿专户产品。

　　这只由王国斌亲自“操刀”的产品预示着泉果基金已经初步完成了创立期的各项工作，将开始正式展业。

　　泉果的好消息还不止这一款，证监会官网消息显示，其首只公募上报证监会注册申请，产品全名为“泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金”。另据泉果基金9月14日发布的公告，这只公募基金将于10月13日~10月21日正式发行，募集规模上限为100亿元。

　　该公募基金的拟任基金经理将会是赵诣，这位前农银汇理投资部总经理在2020年曾经获得“冠军基金经理”称号——所管理的权益类基金全年收益率排在市场第一。他于2022年初加盟泉果时候，一度在财经媒体圈引发热议。

　　据财联社报道，除了赵诣，知名基金人士戴骏、胡卓文以及资深财务专家游瑾等也已经加盟泉果基金。 这对王国斌、任莉等创始股东来说可谓“如虎添翼”。

最近有幸参观了泉果基金的办公地和注册地。管中窥豹，或许可以替各位读者带来这家新公募基金的新气象。

　　图：西郊国际金融产业园

泉果的开端

　　据早前媒体报道，1月29日证监会核准了泉果基金的成立。注册资本为1亿元。

　　查了公开资料，发现泉果基金的法定代表人为任莉，企业注册地址位于上海长宁区新泾镇的西郊国际金融产业园，办公地址则临近上海浦东陆家嘴。

投资大师芒格曾经说过，去真正了解一下企业，就要去实地探访其办公和运营环境，去和其中的员工面对面交流。

　　一走进泉果办公区域的大门，其与众不同的LOGO就会吸引访客的目光。据泉果官微文章的解释，这个被称为“泉果双环”的logo代表着泉果对自己的期许：源于中国传统文化，同时能在国际上形成广泛传播共识的“全球超级符号”。

　　文章对logo颜色的选取进行了解释：“泉果没有用全球工业设计通用的‘潘通色号’，而是坚持用源于故宫的‘中国传统色’进行设计，并对颜色进行了标准化建模。红色，采用中国传统色【檎丹】，是野生苹果成熟的颜色，寓意好运绵绵。紫色，采用中国传统色【延维】，是合衬天地共生的色彩，寓意紫气东至。”

　　泉果希望：“中国传统色能成为中国自己的工业设计标准之一，伴随着中国制造的顽强力量，在更广阔的世界舞台上，收获信任和尊重。”

　　泉果的办公区毗邻上海浦东陆家嘴核心区，但又不是传统的高级写字高楼，而是一栋别致的楼房。走进大门，映入眼帘的是设计精巧的园林、池塘和小亭子，显得生机勃勃。

　　可能读者大多对浦东陆家嘴的金融属性比较熟悉了，那么，泉果注册的这个地理位置又有何来头呢?要解释这之前，我们先把目光投向美国。

　　美国最大的几家资管机构基本都设立在纽约曼哈顿。因为曼哈顿是世界金融中心，就好比上海的陆家嘴一般，汇聚最多金融人才、最全金融市场要素，以及最有时效性的金融信息。

　　资产管理是和钱直接打交道的行业，也是脑力密集型行业，如果一个地方无法吸引到足够多的“聪明人”，那么头部的资管企业是断不可能在这里扎根的。

　　资管又是依托灵活和健全市场开展业务的，如果一个地方离市场很远，需要花额外成本去做一些基础的交易，那么头部资管企业也不会在这里安家。

　　同时，资产管理也是需要信息支撑的业务，如果一个地方无法容易获得最具时效性的信息，那么头部资管企业也不会考虑落户。

　　看起来，曼哈顿在人才、市场、信息上全部达标，而且是世界第一，美国所有头部资管公司理应扎堆入驻才是。

　　但有一家基金公司却要走不一样的道路，把总部放在了离曼哈顿近1小时车程一个叫Westport的小镇上。它便是世界第一大对冲基金——桥水。

　　图：桥水基金总部

　　其实，桥水在创立之初同样是建立在纽约曼哈顿，而且目前仍然在曼哈顿保留了部分业务部门。

　　对于世界第一大对冲基金来说，曼哈顿的优势无可比拟，然而小镇上的办公环境也怡然自得。

　　Westport小镇既能全面享受曼哈顿几乎所有的资管行业优势(位置很近)，又提供了一个相对舒适、宽敞的环境能吸引到更多人才，而对冲基金能够成功的一大必备条件就是对人才数量的要求很高。

　　同时相对纽约市，康州当时提供了更优惠的税收政策，对于早年尚处在创业阶段的桥水来说也很解“近渴”。

　　受此启示，我们或许也可以猜到泉果创始团队为何要选择这个离陆家嘴金融核心区约13公里远，位于上海长宁区新泾镇的金融园来注册。当然，泉果的情况和桥水不完全一样，泉果的注册地在长宁新泾镇，而办公地点在浦东陆家嘴区域。

但陆家嘴和新泾镇两地相距1小时车程这一点，又和桥水的情况有些类似。

　　来源：百度地图

这个注册地选址体现出泉果创始团队的深思熟虑。浦西和浦东的这两个地点，其实正反映出上海打造世界级资产管理中心的布局棋盘。

　　官方文件显示，力争到2025年，上海基本建成资产管理领域要素高度聚集、国际化水平强、生态体系较完备的综合性资产管理中心。

　　上海市长宁区作为大虹桥板块内唯一的传统市中心区域，又有着得天独厚的资管底蕴。据长宁区投促办，截至2021年底，已有360余家挂牌金融机构、30余家地方金融组织、近60家私募基金等资管机构在长宁落户。

　　地处上海大虹桥板块核心区域内的长宁区新泾镇在上海打造资管中心过程中显示出了很强的地缘优势。

　　这一区位还有长三角一体化发展示范区建设这一重大政策红利加持，并受到虹桥国际开放枢纽建设的明显带动。有了这些区位优势，泉果将充分受益于我国对外开放水平提升、国际竞争合作新优势增强的新征程中。

可以看出，产业园地理位置优越，北临临空经济示范区，西接虹桥综合交通枢纽，十分钟可达虹桥火车站，一小时通勤圈覆盖包括苏州、杭州在内的长三角产业经济重镇。据文汇，园区接连获评“虹桥商务区特色产业园区”、“上海临空经济示范区特色金融产业园”，吸引知名金融及类金融企业64家，意向入驻企业20家，管理资金规模超500亿。

　　据中新网报道，2021年，虹桥国际开放枢纽“一核两带”，以占三省一市不到2%的区域面积，贡献近10%的经济总量，7000平方公里全域生产总值达到2.58万亿元。目前，长三角三省一市正把虹桥国际开放枢纽打造成长三角活跃增长极，以高水平协同开放引领长三角更高质量一体化发展。

　　图：虹桥国际开放枢纽

　　入驻西郊国际金融产业园的企业员工可以享受到人才扶持政策(包括落户、住房、子女教育以及父母养老)、专项金融服务业务扶持政策，周边教育、医疗、文化设施配套齐全。

特别是2019年产业园被列入虹桥国际中央商务区核心区范围，辖区内有国家级的经济开发区临空经济示范园区，是目前全市为数不多可享受三区政策（即长宁区重点产业政策、虹桥国际中央商务区专项政策和张江分园政策）的产业政策高地之一。

　　通过以上这些优惠政策，符合条件的入驻企业将被给予开办费、购房租房补贴、运营扶持等财政资金支持，显示出西郊国际金融产业园背靠大虹桥，辐射长三角的政策优势。

　　从具体优惠明细上看，产业园对新入驻的重点财富管理企业，最高可给予3000万元扶持金。对新引进且符合条件的资产管理公司，在新购置和租赁端都有优惠政策，具体方案如下图所示。

　　来源：西郊国际金融产业园官网

　　环境上来说，西郊国际金融产业园的整体环境也是绿树成林、悠闲自得，周边商圈琳琅满目。金融园内全部都是西式独栋别墅，独立静谧，办公设施一流。

打造与浦东金融要素市场体系建设呼应互补、协同联动的金融园二期财富虹桥管理中心，为推动虹桥国际开放枢纽金融载体建设贡献新泾力量。

　　据文汇，对标《关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见》的要求，新泾镇未来将紧抓经济金融改革契机，探索建设面向长三角、辐射全国的高端财富管理集聚区，

　　综合来看，这些都对泉果吸引全世界顶尖人才形成助力，帮助还在开端的泉果充分享受到长三角一体化发展示范区各项改革发展成果，承接到虹桥国际开放枢纽金融载体的溢出效应。

　　图：西郊国际金融产业园

尾声：投资中国是大势所趋

　　今天，当泉果基金团队将正式出现在市场上，人们更加关注的可能是他们所坚定的长期价值投资理念和对中国产业的看好。

　　在王国斌的著作《投资中国》中，他总结了其数十年投资心得以及看好中国市场的原因。

书中他写道，因为看好中国，所以看好中国的资产管理。一直以来，他始终积极地看待中国发展，坚定地相信中国资本市场的未来。

　　对于看多中国，他类比巴菲特长期看多美国的观点，股神曾讲过：“在过去238年中，有谁是通过押注美国衰落而成功的?”

做投资要识别和发现护城河，经营企业要建设品牌、构建属于自己的护城河。他认为要构筑护城河，就是很多因素相互累积的结果，这些因素相互作用、相互促进。

　　对于长期主义和价值投资，他在书中写道，

在泉果积极布局公募产品的同时，我们不能忽略权益类公募基金整体发展势头稳定这一大背景。

　　据中基协官方公众号的数据，截至2022年6月底，公募市场上混合型基金净值合计占比约为20.2%，股票型基金占比约为9.2%，两者相对四月份时候占比微微上升;债券型基金净值合计占比约为17.7%，相对年初占比明显上升。

　　综合各机构研究，2020年以来公募基金的快速发展既得益于股票市场基本制度建设的不断推进，又得益于公募基金自身投研能力的不断提高，各机构科学化、规范化的投资研究体系不断树立。

可见，我国公募基金，特别是权益类公募基金市场的发展还有很大的空间。

　　但也应承认，和美国等成熟市场比，中国公募基金的规模还显得偏小，机构投资者在股市中比例还偏少。据中国证券登记结算有限责任公司，截至2021年底，中国股市上的自然人投资者总数约1.97亿人，非自然人约为47万。而据摩根士丹利今年1月统计，当前散户投资者约占美国股票总交易量的11%。

　　参考资料：

　　1、“走进泉果 | 草木山石 “心远·地偏”之处炼就浩然之气”，泉果视点

　　2、“投资中国”，王国斌

　　【重要风险提示】股市、基金等投资都有风险，过往业绩不预示未来表现，投资需谨慎。文章内容仅供研究和学习使用，所涉及的股票、基金等均不构成任何投资建议。

张志雄V：

　　地方政府主导的上涨行情和混乱，结果中央政府掌握了股市统治权(上)

　　(1996-1997年7月)

　　中国早年证券市场的平均市盈率振幅惊人。以深市为例，1991年最高是54倍，最低是11倍;1992年是64倍到21倍;1993年是97倍到28倍;1994年是33倍到7倍。但1995年是13倍到5倍，很明显，这一年深圳市场的最高与最低市盈率的差距偏小，不管是13倍还是5倍，对于新兴市场而言，市盈率都是偏低的。到了1996年，中央的宏观调控已见成效，GDP增长10.2%，比上年回落1.67个百分点，全年商品零售价格指数尽管高达14.8%，却比上年回落了6.99个百分点。

　　1996年，深市要比沪市更具投资价值，因为在1月22日，深市的市盈率又到了最低的8倍，而沪市的全年最低市盈率直到9月12日才出现，但仍然达到了26倍。于是，深市在龙头股深发展的带动下，从年初便一波一波往上发力，深成指从924点升至最高点4,522点。沪市则一直比较被动，尽管上证指数全年也从550点升到1,258点。

　　两市同时大涨，对已在熊市里陷入水深火热的投资者来说，本是件好事。可是，当时两地政府把股指与金融中心挂起钩来，似乎谁的股市涨得快，谁就是全国的金融中心。于是，从市政府到银行到交易所到一些券商到一些上市公司到当地证券媒体，几乎公开共谋如何把股市搞上去。过去，两地交易所的税收和形象都受到地方政府的重视，扶持帮助股市也是很自然的事，但如此大张旗鼓地直接干预股市还是头一遭。

　　在上海方面，由市领导直接指挥，其动员讲话由《上海证券报》的总编辑向我们传达。尽管总编辑本身就是极易激动之人，可从他绘声绘色、豪情万丈的神态言语看，这位市领导真把竞争当成战争了。我和《上海证券报》的几位老同事很熟悉以往政府和交易所的干预行为，但这次也是目瞪口呆。原先要鼓动市场起来，也只不过是写些充满暗示或“转述”别人的话，而且不会指明个股的涨跌。然而现在是什么都不管了，让券商不加遮掩地在报纸上写文章配合自己做庄的股票，犯了办报的大忌。

　　举一个我亲身经历的例子吧，为了找到一个能与深发展相对抗的沪市龙头股，上海方面先是推出上海石化，后来又推出陆家嘴。陆家嘴的炒作动力不仅来自对浦东金融贸易区灿烂前景的想象力，还有对它极良好的分红送股预期。可就在一天下午，陆家嘴公司送来了重大事项公告，其分配方案大大低于市场预期。我作为编委值夜班，看到这公告，知道明天陆家嘴一定会大跌。可就在晚间七八点的时候，我们突然接到上交所的通知，要将早已排上版面的公告撤下来，看来有人已将其中的利害关系告知上交所乃至政府了。为了促进市场大涨，不惜改变公司董事会的决策，由此可见当时的混乱劲。顺便一提，政府所确认的“龙头股”并不被市场认同，最后市场还是选择了当时的彩电大王长虹。

　　面对如此场面，北京当然要发作。随着1996年10月深沪行情的再度大爆发，从10月22日起，中国证监会开始连续发布多道通知和评论，警告市场方面不要从事融资交易，严禁操纵市场，查处机构违规事件，在《人民日报》头版头条发表社论，并在前一天晚上的中央电视台《新闻联播》破例宣读。

　　代表两地交易所立场的《上海证券报》和《证券时报》利令智昏，竟然忽视了这篇重要社论，没及时转载。北京本来就对这两家报纸厌恶之至，便让两名副总编停职检查，且停止上市公司信息披露指定报刊资格一个月。牺牲一个副总编不要紧，这是媒体经常有的事，可是后者是要断证券报的财路，没了指定信息披露的垄断权，两家报纸就得关门。从此，两家证券报开始乖乖地跟着证监会的指挥棒转。

　　不过，深沪两地的市场早已处于亢奋之中，每一次打压，只能让股指稍稍回调，随后又勇往直前，市场似乎对平日最害怕的政策利空麻木了。终于在12月15晚，中央电视台《新闻联播》又全文宣读了次日将在《人民日报》发表的特约评论员文章《正确认识当前股票市场》。

　　文章指出，1996年4月1日至12月9日，上证指数暴涨120%，深成指暴涨340%。几个月来新增投资者开户数800多万，总数超过2,100万，是不正常和非理性的。按惯例，特约评论员文章在《人民日报》发表是件严重的事情;而且，12月14日，管理层已用电报形式将此文传到各省市、自治区和各部委，提前打招呼，这都是极不寻常的举动。文章口气之严厉、用词之尖锐(如“搬起石头砸自己的脚”、“将扰乱市场秩序的‘害群之马’清除出证券市场”)，都使人联想到过去的政治风暴。

　　12月16日，两地市场开始执行股票交易价格涨跌幅10%的新规定，除了某新股上市上涨139%外，当天所有610只股票和基金全部跌停，第二天又是全线跌停。此时，管理层又感到害怕了，忙放低身段，说自己是如何如何爱护股市的，中国股市还是光明的，等等。第三天，股市才在大幅低开后，有资金抄底，将市场稳住。

　　半年后的1997年6月13日，《人民日报》又发表文章，指出1996年9月份以来，海通证券公司、申银万国证券公司和广发证券公司分别操纵上海石化、陆家嘴和南油物业等股票的价格，于是三家公司的CEO李惠珍、阚治东和马庄泉被免职，公司暂停股票自营业务1年。深圳发展银行行长贺云和工商银行上海分行行长沈若雷也被撤职。从今天看，券商操纵股价是罪有应得。而深发展是炒作自己公司的股票，属回购行为;工商银行上海分行向券商融资也很正常。但他们确实触犯了当时的法规。

　　组织撰写上述特约评论员文章的第三任证监会主席周正庆事隔多年后(2003年)回忆道，文章阻止了当时股市的过热，在亚洲金融危机来临之前，提前消除了股市的泡沫，对全民进行了一场风险教育。说亚洲金融危机会对中国股市有较大的影响，没什么实质根据，因为后者至今都没好好开放，更何况十年前。至于进行风险教育，也谈不上什么效果，大家觉得这是硬用行政手段压下来的，如果说风险的话，政策风险是第一位的。

　　本篇图片源自网络，侵删

中国最后一个散户：

　　ST洲际(SH600759) 新潮能源(SH600777) ST海投(SZ000616)

　　美元大幅度升值，利好在美国有资产的上市公司，新潮能源哪怕今年什么都不干，在美250亿油气资产直接升值10%，还不算后期美元升值带来的增长。

　　000616海航投资旗下REITs项目为美国纽约曼哈顿34街REITs项目、纽约梅西百货REITs项目，分别对应铁狮门-期、三期，项目标的资产均为美国纽约的商业地产。

　　充分享受口美元升值(今年跟随美元强势升值，在美国的资产增值至少二十亿)，并且项目在美国纽约(纽约就像中国上海一样，超一线城市)，目前项目海航投资实际控制人为中信证券一个大股东中国中信集团，并且公司持有的优质REITs资产被大幅度低估(项目地址为美国纽约曼哈顿，就像中国上海陆家嘴)

　　铁狮门一期这个超一线的REITs项目到底值多少钱呢?位于美国纽约曼哈顿中城哈德逊商圈的核心位置。占地面积约6.7万平方英尺(约6266平方米)，可租赁面积约283万平方英尺(26.3万平方米) ，计划建成纽约市地标性建筑，规划建设65层。

　　截至2021年12月31日长投账面价值为223,888.51万元人民币。22.3亿人民币。实际价值可能200亿。

　　这个价格是绝对低估，如果上海陆家嘴,这么一栋楼价值起码价值200亿(26万平米，单价保守八万计算)，这个账面价值只有十分之一，属于严重低估。

全民量化投资：

　　沪深股通|陆家嘴9月14日获外资买入16.03万股

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　　同花顺(300033)数据显示，2022年9月14日，陆家嘴(600663)获外资买入16.03万股。截至目前，陆股通持有陆家嘴1629.51万股，占流通股0.56%，累计持股成本16.85元，持股亏损39.52%。

　　陆家嘴最近5个交易日上涨0.30%，陆股通累计净买入115.3万股，占流通盘0.04%，区间平均买入价10.19元;最近20个交易日上涨3.24%，陆股通累计净买入211.93万股，占流通盘0.07%，区间平均买入价10.01元;最近60个交易日下跌5.74%，陆股通累计净卖出24.92万股，占流通盘0.01%，区间平均卖出价10.02元。

　　本文转自同花顺陆家嘴(SH600663) 沪深300(SH000300)

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陆家嘴(SH600663)：

　　同花顺(300033)数据显示，2022年9月14日，陆家嘴(600663)获外资买入16.03万股。截至目前，陆股通持有陆家嘴1629.51万股，占流通股0.56%，累计持股成本16.85元，持股亏损39.52%。 陆家嘴最近5个交易日上涨0.30%，陆股通累计净买入1... 网页链接

固收预警：

　　近日，陆家嘴信托华鼎18号融创济南项目发布临时信息披露公告，称融资方提出其已与潜在收购方正洽谈抵押物的整体转让方案，拟通过转让抵押物所获得的收入实现信托计划的退出;鉴于资产转让流程复杂且耗时较长且潜在收购方要求停止抵押物销售，从2022年6月起至项目到期(2022年年底)为静默期，该期间暂不进行利息支付。

　　对于这个事件，有几点值得关注：

　　1.在信托合同以及任何法律文件中并没有对静默期的约定，陆家嘴信托未经投资者同意，私自设定静默期并停止付息，这是否合法合规?

　　2.华鼎18号资金用于融创济南万达城D9、D11地块的开发建设，第一还款来源是济南万达城D9、D11地块的销售回款，而在临时公告中，信托公司一直强调处置抵押物实现信托计划退出，投资人质疑第一还款来源去哪里了?

　　3.公告声明停止抵押物销售并进行整体转让，不过根据投资人的反映，抵押物壹品南湖仍然在网上平台公开进行宣传并排卡销售。

地产K线：

乐居财经 孙肃博

　　9月14日，陆家嘴(SH600663)发布关于海通-陆家嘴股份-陆家嘴世纪金融广场4期资产支持专项计划成立的公告。

　　公告显示，陆家嘴发行商业地产抵押贷款资产支持证券已取得上海证券交易所《关于对海通-陆家嘴股份-陆家嘴世纪金融广场1-5期资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》。该项目采用“储架申报、分期发行”的模式，发行总额不超过150亿元，发行期数不超过5期。

　　近日，海通证券股份有限公司作为销售机构，向合格投资者推广海通-陆家嘴股份-陆家嘴世纪金融广场4期资产支持专项计划(以下简称“本期专项计划”)。

　　截至2022年9月14日，本期专项计划项下的优先级资产支持证券和次级资产支持证券已得到全额认购。经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)验资，本期专项计划实际收到的认购资金为30.21亿元，已达到《海通-陆家嘴股份-陆家嘴世纪金融广场4期资产支持专项计划说明书》约定的目标募集规模，本期专项计划于2022年9月14日正式成立。

　　其中，优先级资产支持证券发行规模为30.2亿元，面值100元，预期收益率(年)为2.98%，预期到期日为2040年9月14日，按季付息，每年按计划摊还本金;次级资产支持证券发行规模为0.01亿元，面值100元，预期到期日为2040年9月14日，优先级本息兑付完毕后获取剩余收益.

陆家嘴(SH600663)：

　　智通财经APP讯，陆家嘴(600663.SH)公告，近日，海通证券股份有限公司作为销售机构，向合格投资者推广海通-陆家嘴股份-陆家嘴世纪金融广场4期资产支持专项计划(“本期专项计划”)。截至2022年9月14日，本期专项计划项下的优先级资产支持... 网页链接

陆家嘴(SH600663)：

　　陆家嘴：关于海通-陆家嘴股份-陆家嘴世纪金融广场4期资产支持专项计划成立的公告 网页链接

陆家嘴(SH600663)：

　　同花顺(300033)数据中心显示，陆家嘴(600663)9月13日获融资买入149.68万元，占当日买入金额的8.47%，当前融资余额1.74亿元，占流通市值的0.58%，低于历史20%分位水平，处于相对低位。 融资走势表 日期融资变动融资余额9月13日-66.86万1.... 网页链接

券商中国：

　　日前，上海证监局发布公告，爱建证券因治理结构不健全、内部控制不完善等问题，被采取监管措施。

爱建证券董事长、董秘、总经理等高管均同步被监管警示。

　　爱建证券近年经营业绩不佳。2022年上半年，爱建证券营业收入为9689.74万元，同比下降16.05%;净利润为-2404.64万元，在行业整体表现良好的情况下出现亏损。

　　多重违规遭遇处罚

　　根据上海证监局的公告，爱建证券存在不少违规问题。

　　一是董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作，不符合《证券公司治理准则》第四十三条、第四十四条、第四十五条、第六十六条第一款的规定。

　　二是审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件，不符合《证券公司治理准则》第四十二条第二款的规定。

　　三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理，违反了《证券公司股权管理规定》第二十八条第二款的规定。

　　四是自2021年9月1日至今，董事长代行合规总监职务时间已超过六个月，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条第一款的规定。

　　上海证监局指出，上述问题反映出爱建证券公司治理结构不健全、内部控制不完善，并对其采取出具监管警示函的监督管理措施。

　　同时遭遇监管措施的爱建证券的高管。上海证监局指出，祝某作为爱建证券董事、相关专门委员会成员和总经理，对前三项问题负有管理责任。黎某强作为爱建证券董事长，冯某作为董事会秘书，对前述四项违规问题负有管理责任。三位高管因此均被监管警示。

　　上半年业绩亏损

　　事实上，爱建证券拥有很好的业务禀赋。爱建证券在公司官网介绍，公司于2002年经中国证监会批准成立，注册地在中国(上海)自由贸易试验区。公司主要股东为上海陆家嘴金融发展有限公司和上海爱建集团股份有限公司，目前公司注册资本14亿元人民币。

　　同时，爱建证券是拥有证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品等业务资格的全牌照、综合类证券公司。

　　爱建证券介绍，公司办公地址位于上海市浦东新区，在全国设有11家分公司和30家营业部，业务辐射全国。公司依托“国资+民资”的股东背景及地域优势，坚持从客户投融资需求出发，充分发挥自身专业能力，为客户财富保值增值提供综合金融服务。公司以秉承“诚信、稳健、合规、开拓”的经营管理理念，以多元化发展为方向，努力发展成为以财富管理为核心竞争力的优秀证券公司。

　　然而，爱建证券的经营业绩和其自身期待有不小的差距。陆家嘴中报披露，2022年上半年，爱建证券营业收入为9689.74万元，同比下降16.05%;净利润为-2404.64万元。截至2022年上半年末，爱建证券总资产为46.03亿元，净资产为16.63亿元。

　　根据中证协数据，证券公司未经审计财务报表显示，140家证券公司2022年上半年度实现净利润811.95亿元，115家证券公司实现盈利，爱建证券为没有盈利的25家证券公司之一。

　　2021年，爱建证券实现营业收入3.44亿元，实现净利润6063.78万元。其中，包含经纪业务在内的财富管理业务是重要收入来源，2021年，公司财富管理业务实现收入 2.8亿元，同比增长8.79%， 其中手续费及佣金净收入1.31亿元，同比下降4.84%，利息净收入1.48亿元，同比增长 31.40%。

　　值得注意的是，爱建证券目前还持续受到富贵鸟破产的影响。2016年8月，富贵鸟发行了债券“16富贵01”，发行规模人民币13亿元，票面利率 6.5%。爱建证券为该债券主承销商和受托管理人。

　　2018年5月8日，因富贵鸟未能按期支付“14 富贵鸟”的到期本息，导致“16 富贵01”提前到期。于2019年8月23日福建省泉州市中级人民法院裁定终止富贵鸟重整程序，宣告富贵鸟破产。

　　截至2022年6月30日，共有“16富贵01”的12名机构投资人以富贵鸟为第一被申请人，爱建证券为第二被申请人，先后向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请，要求裁决爱建证券对其未获兑付的本息、违约金及律师费等合计人民币 8.59亿元承担连带赔偿责任。

　　根据陆家嘴中报披露的信息，截至2022年6月30日，该案尚未有仲裁结果或判决结果。

　　责编：杨喻程

　　校对：苏焕文

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